內容提要
——瑞鵬資產投資企業(yè)陜西智拓兩項科技成果獲“國內領先”評價。
——國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機構合規(guī)管理辦法》。
——國家金融監(jiān)督管理總局有關司局負責人就《金融機構合規(guī)管理辦法》答記者問。
瑞鵬資產投資企業(yè)陜西智拓兩項科技成果獲“國內領先”評價
近日，陜西智拓固相增材制造技術有限公司（以下簡稱“陜西智拓”）的“高效率高精度真空擴散焊裝備研發(fā)”和“印刷電路板式換熱器（PCHE）的擴散焊固相增材制造技術研發(fā)”兩項科技成果，在經(jīng)過嚴格的專家評審后，均榮獲了“國內領先”水平的評價。這一官方權威評價結果標志著陜西智拓在相關領域的技術研發(fā)實力達到了國內頂尖水平。
陜西智拓的這兩項“國內領先”成果，在研究方向、方法和技術實現(xiàn)等方面均展現(xiàn)出了重大的創(chuàng)新性，在真空擴散焊設備和PCHE芯體領域中，個別單品的參數(shù)指標和創(chuàng)新設計已達到世界一流水平。公司是國內最早研制工業(yè)擴散焊裝備的廠家之一，形成了工區(qū)尺寸最全，材料類型覆蓋最廣的裝備體系。
陜西智拓的這兩項“國內領先”成果，在研究方向、方法和技術實現(xiàn)等方面均展現(xiàn)出了重大的創(chuàng)新性，在真空擴散焊設備和PCHE芯體領域中，個別單品的參數(shù)指標和創(chuàng)新設計已達到世界一流水平。公司是國內最早研制工業(yè)擴散焊裝備的廠家之一，形成了工區(qū)尺寸最全，材料類型覆蓋最廣的裝備體系。
公司的“米級尺度擴散連接裝置”于2022年被列入陜西省首臺（套）重大技術裝備產品支持項目。次年，公司自主研制出目前世界范圍內工作溫區(qū)尺寸最大的真空擴散焊設備，通過全球首創(chuàng)的大面積焊接多缸、多壓頭設計，攻克了擴散焊接過程中，超大尺寸材料均勻受熱、形變控制等工程難題。在此基礎上，于2024年初，實現(xiàn)了全球首批2.4米工業(yè)級超大尺寸PCHE芯體的制造和交付。
陜西智拓將持續(xù)聚焦擴散焊工藝開發(fā)與裝備研制，著力解決我國精密、高性能復雜腔體零部件制造中的“空白”與“短板”問題，努力成為全球領先的擴散焊固相增材制造服務商和設備商。
來源：陜西智拓
國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機構合規(guī)管理辦法》
為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，近日，金融監(jiān)管總局印發(fā)《金融機構合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
《辦法》共五章五十八條。主要內容包括：一是總則。明確《辦法》的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、相關定義和監(jiān)管主體等。二是合規(guī)管理架構和職責。明確合規(guī)管理架構、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設置與職責，合規(guī)管理部門的職責與分工等事項。金融機構應當在機構總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導、左右協(xié)調、內外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。強化業(yè)務條線的主體責任、合規(guī)部門的管理責任和內部審計的監(jiān)督責任，做到有機統(tǒng)籌、有效銜接。三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應保障措施。要求金融機構為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權、知情權、調查權、詢問權、預警提示權等履職保障。四是監(jiān)督管理與法律責任。明確相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。五是明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。下一步，金融監(jiān)管總局將持續(xù)指導金融機構健全合規(guī)管理機制，強化經(jīng)營行為約束，提升合規(guī)管理質效，在法治軌道上推動金融業(yè)高質量發(fā)展。
國家金融監(jiān)督管理總局有關司局負責人就《金融機構合規(guī)管理辦法》答記者問
為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，近日，金融監(jiān)管總局發(fā)布了《金融機構合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），有關司局負責人就相關問題回答了記者提問。合規(guī)管理是金融領域深入貫徹習近平法治思想、落實全面依法治國戰(zhàn)略部署的必然要求，是金融機構穩(wěn)健經(jīng)營、高質量發(fā)展的關鍵要素，是健全公司治理結構、提高防范化解重大風險能力的迫切需要。2006年原銀監(jiān)會印發(fā)的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，以及2016年原保監(jiān)會印發(fā)的《保險公司合規(guī)管理辦法》，是銀行保險機構合規(guī)管理的兩項基礎制度，經(jīng)過多年實踐，在指導銀行保險機構建立合規(guī)管理體系、強化合規(guī)管理工作等方面發(fā)揮了積極作用。隨著金融業(yè)發(fā)展環(huán)境不斷變化，金融機構合規(guī)管理的實踐探索也在持續(xù)深化。兩項制度文件的印發(fā)時間較早，不能有效適應新形勢下金融機構合規(guī)管理的各項要求。金融監(jiān)管總局在總結前期制度執(zhí)行實踐的基礎上，結合新形勢、新要求，制定了《辦法》，旨在切實提升金融機構合規(guī)管理有效性，促進金融業(yè)高質量發(fā)展。二、《辦法》引導金融機構實現(xiàn)什么樣的合規(guī)管理目標？《辦法》致力于指導金融機構建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機構發(fā)展決策、業(yè)務經(jīng)營的全過程、全領域，實現(xiàn)從“被動監(jiān)管遵循”向“主動合規(guī)治理”的轉變?！掇k法》要求金融機構合規(guī)履職從高層做起，培育合規(guī)文化，提高全體員工合規(guī)意識，營造不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)的合規(guī)氛圍，有效保障高質量發(fā)展。《辦法》共五章五十八條，主要內容包括：一是總則。明確辦法的制定目的、適用范圍、目標原則和監(jiān)管主體。二是合規(guī)管理架構和職責。明確合規(guī)管理架構、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設置與職責，合規(guī)管理部門的職責與分工等事項。三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應保障措施。四是監(jiān)督管理與法律責任。明確相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責。五是明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。四、金融機構的董事會、高級管理人員對合規(guī)管理工作承擔什么責任？金融機構要提高依法合規(guī)經(jīng)營能力，將合規(guī)管理有機融入公司治理體系、運營管理架構和業(yè)務流程，這就要求合規(guī)必須從高層做起，高位推進合規(guī)管理體系有效運行?！掇k法》明確金融機構董事會對合規(guī)管理承擔最終責任，高級管理層負責落實合規(guī)管理目標，對主管或者分管領域業(yè)務合規(guī)性承擔領導責任，并細化了具體崗位職責。要求相關人員做好高層引領，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作，保障合規(guī)管理各項措施真正落實落細。五、《辦法》要求設立首席合規(guī)官、合規(guī)官的目的是什么？合規(guī)的核心要義是遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范，不觸“底線”、不碰“紅線”，這就要求合規(guī)管理具備相應的嚴肅性和獨立性。前期，金融機構按照監(jiān)管要求設置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨立性要求。《辦法》順應合規(guī)管理實際，并借鑒國際良好做法，統(tǒng)一相關崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設置和職責，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。《辦法》對首席合規(guī)官、合規(guī)官給予了充分的履職保障，包括參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權以及相對獨立的考核評價體系等，并按照權責對等原則設定相關義務。首席合規(guī)官、合規(guī)官應當充分履行崗位職責，及時糾正違規(guī)行為，有效化解風險隱患。六、首席合規(guī)官和合規(guī)官是否可以由其他人員兼任？根據(jù)《辦法》規(guī)定，金融機構應當在機構總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規(guī)官?？紤]到各金融機構人員職數(shù)、資源配置等現(xiàn)實情況，允許金融機構行長（總經(jīng)理）、省級分支機構或者一級分支機構行長（總經(jīng)理）兼任；或者由金融機構不分管前臺業(yè)務、財務、資金運用、內部審計等可能與合規(guī)管理存在職責沖突部門的其他高級管理人員，省級分支機構或者一級分支機構不分管前臺業(yè)務、財務、資金運用、內部審計等可能與合規(guī)管理存在職責沖突部門的其他高級管理人員兼任。由行長（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。七、《辦法》施行前，已經(jīng)實際擔任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責人等人員是否受任職資格限制？按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經(jīng)擔任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責，在崗位調動前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無需重新取得任職資格許可。八、《辦法》對合規(guī)管理部門提出了哪些工作要求？《辦法》明確合規(guī)管理部門的主要工作職責，覆蓋事前、事中、事后全流程，包括制訂合規(guī)規(guī)范，推動合規(guī)規(guī)范的有效執(zhí)行，檢查、評估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行狀況，預警、識別違規(guī)行為，組織對違規(guī)行為的處理與糾正等步驟，厘清了合規(guī)管理的基本工作邏輯。另外，金融機構設置多個職責不相沖突的部門共同承擔合規(guī)管理職責的，應當明確合規(guī)管理職責的牽頭部門。金融機構可以自行決定設立一個或者多個職責不相沖突的部門承擔合規(guī)管理職責，《辦法》對此不作干預。九、合規(guī)管理部門與其他部門在合規(guī)管理工作方面的職責分工是什么？《辦法》明確業(yè)務部門承擔主體責任、合規(guī)管理部門承擔管理責任、內部審計部門承擔監(jiān)督責任。要求業(yè)務部門主動做好日常合規(guī)管控，管好業(yè)務的同時也要管好合規(guī)；合規(guī)管理部門牽頭推進各項合規(guī)管理工作，提供有力的合規(guī)支持；內部審計部門強化對機構經(jīng)營管理合規(guī)性的審計監(jiān)督。相關部門各司其職、協(xié)調配合，有機統(tǒng)籌，有效銜接，形成合規(guī)管理合力來源：國家金融監(jiān)督管理總局。
首個跨行政區(qū)產業(yè)基金簽約 滬蘇浙三地共同出資賦能跨省域高新區(qū)建設
12月21日，高水平建設長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)工作推進會在江蘇省蘇州市吳江區(qū)召開。
會上傳出消息，涵蓋青浦、吳江、嘉善三個園區(qū)，示范區(qū)全國首個跨省域高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)將迎來提檔升級。上海市財政局、示范區(qū)執(zhí)委會、江蘇省財政廳、青浦區(qū)政府、浙江省財政廳、吳江區(qū)政府、交通銀行、嘉善縣政府、長新公司簽約示范區(qū)投資基金項目。這是全國第一個跨行政區(qū)劃的產業(yè)基金，滬蘇浙三地政府、銀行機構和示范區(qū)共同出資組建，賦能跨省域高新區(qū)建設。會上還簽約一批重點項目，涵蓋先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、生物醫(yī)藥、綠色發(fā)展等領域。
示范區(qū)跨省域高新區(qū)重點打造新一代信息技術、智能制造、綠色新材料三大優(yōu)勢產業(yè)，構建“一芯引領、兩廊帶動、三片協(xié)同、多點支撐”的戰(zhàn)略空間布局和產業(yè)發(fā)展格局，著力將西岑科創(chuàng)中心打造成為具備強大輻射帶動能力的高新區(qū)創(chuàng)新策源之“芯”，建設G50數(shù)智創(chuàng)新走廊、藍色珠鏈生態(tài)價值綠廊，布局東部轉移轉化、西部高端制造、南部科創(chuàng)·服務三大功能片區(qū)，加快建設朱家角工業(yè)園、練塘工業(yè)園、汾湖創(chuàng)新經(jīng)濟產業(yè)園、汾湖科技創(chuàng)業(yè)園、祥符蕩創(chuàng)新中心等產業(yè)園區(qū)和創(chuàng)新載體。
來源： 解放日報
